招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘抄更新 招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物           贵寓摘抄更新                                       编制日历：2025 年 6 月 9 日                   送出日历：2025 年 6 月 17 日  本摘抄提供本基金的弥留信息，是招募证实书的一部分。  作出投资决定前，请阅读好意思满的招募证实书等销售文献。 一、产物随机             招商中证光伏产业 基金简称                          基金代码          011966             指数             招商中证光伏产业 下属基金简称                        下属基金代码        011967             指数 C             招商基金不停有限                        交通银行股份有限 基金不停东谈主                         基金托管东谈主             公司                              公司 基金合同奏效日     2021 年 6 月 18 日 基金类型        股票型               走动币种          东谈主民币 运作表情        平凡绽放式 绽放频率        每个绽放日                               开动担任本基金基 基金司理        许荣漫               金司理的日历                               证券从业日历        2015 年 6 月 11 日                               开动担任本基金基 基金司理        王平                金司理的日历                               证券从业日历        2006 年 4 月 28 日 其他                                                            - 二、基金投资与净值表示 （一） 投资盘算与投资计谋   投资者可阅读本基金《招募证实书》“基金的投资”章节了解注视情况。         本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资次第敛迹与数目化的风         险不停工夫，谋求基金钞票的长久升值。同期力求约束本基金净值增长 投资盘算         率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的全都值不跨越 0.35%，年化跟         踪舛错不跨越 4.00%。           本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上           市的股票和存托左证（包括主板、中小板、创业板终点他中国证监会允           许投资的股票和存托左证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 投资范围           业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、           政府扶持机构债、政府扶持债券、场地政府债、可拯救债券、可分别交           易可转债、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、钞票扶持             招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘抄更新          证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款、通          知进款终点他银行进款）、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期          权，以及法律执法或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须符          合中国证监会的相关章程。          本基金可根据相关法律执法和基金合同的商定，参与融资业务和转融通          证券出借业务。          如法律执法或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不停东谈主在履          行妥当法子后，不错将其纳入投资范围。          本基金投资于方向指数成份券（含存托左证，下同）终点备选成份券（含          存托左证，下同）的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款          基金钞票的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约          和股票期权合约需交纳的走动保证金后，基金保留的现款或者投资于到          期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现          金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期          货、股票期权终点他金融器具的投资比例依照法律执法或监管机构的规          定实施。          要是法律执法对基金合同商定投资组合比例适度进行变更的，待履行相          应法子后，以变更后的章程为准。          方向指数：中证光伏产业指数。          本基金不停东谈主主要按照中证光伏产业指数成份券构成终点权重构建股票          投资组合,并根据指数成份券终点权重的变动而进行相应疗养。本基金投          资于方向指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金钞票净值的          约需交纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于          基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收          申购款等。 主要投资计谋   本基金继承完全复制方向指数的款式，按照方向指数成份券构成终点权          重构建股票投资组合。由于追踪组合构建与方向指数组合构建存在互异，          若出现较为迥殊的情况（举例成份券停牌、成份券流动性不及以终点他          影响指数复制成果的身分），本基金将继承替代性的款式构建组合，使得          追踪组合尽可能相通于全复制组合，以减少对方向指数的追踪舛错。本          基金所继承替代法疗养的股票组合应适合投资于方向指数成份券和备选          成份券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%的投资比例适度。          本基金其他主要投资计谋包括：债券投资计谋、金融养殖品投资计谋、          钞票扶持证券投资计谋、存托左证投资计谋、参与融资及转融通证券出          借业务计谋。          中证光伏产业指数收益率*95%+中国东谈主民银行东谈主民币活期进款利率（税 事迹比较基准          后）*5%          本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币商场 风险收益特征          基金。 （二） 投资组合股产确立图表/区域确立图表            招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘抄更新 （三） 自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较 基准的比较图   注：1.基金合同奏效畴昔按本质期限计较，不按系数这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售相关用度               招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘抄更新     以下用度在申购/赎回基金经由中收取：              份额（S）或金额（M）      用度类型                       收费表情/费率               备注               /捏有期限（N）                  N     赎回费      7 天≤ N    注：本基金 C 类份额不收取申购用度。 （二） 基金运作相关用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费表情/年费率或金额                     收取方 不停费               年费率：1.00%                  基金不停东谈主和销售机构 托管费               年费率：0.20%                  基金托管东谈主 销售办事费             年费率：0.40%                  销售机构 审计用度              年用度金额：33,000.00 元          管帐师事务所 信息显露费             年用度金额：120,000.00 元         章程显露报刊 指数许可使用费           -                          指数编制公司                   《基金合同》奏效后与基金                   相关的讼师费、基金份额捏                   有东谈主大会用度、基金的证券                   走动用度、基金的银行汇划                   用度、基金相关账户的开户 其他用度              及惊叹用度等用度，以及按 相关办事机构                   照国度联系章程和《基金合                   同》商定，不错在基金财产                   中列支的其他用度。用度类                   别详见本基金《基金合同》                   及《招募证实书》或其更新。   注：1、本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按本质发生额从基金钞票扣除； 估值，最终本质金额以基金依期讲解显露为准。 （三） 基金运作轮廓用度测算     若投资者申购本基金份额，在捏有时期，投资者需开销的运作费率如下表：                       基金运作轮廓费率（年化） -                             1.62%   注：基金不停费率、托管费率、销售办事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度 以最近一次基金年报显露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与弥留辅导 （一） 风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募证实书》等销售文献。     一）本基金特定风险如下：              招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘抄更新   方向指数并不可完全代表系数这个词股票商场。方向指数成份券的平均通告率与系数这个词股票商场 的平均通告率可能存在偏离。   方向指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议景色、投资东谈主热情 和走动轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于方向指数疗养成份券或变更编制款式、方向指数成份券发生配股或增发等活动导致 成份券在方向指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资组合以及与基金运作相关的用度等身分使本基 金产生追踪偏离度和追踪舛错。   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值约束在 0.35%以内，年化追踪舛错约束在 4.00% 以内，但因方向指数编制执法疗养或其他身分可能导致追踪舛错跨越上述范围，本基金净值 表示与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的方向指数由指数编制机构发布并不停和惊叹，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的不停和惊叹，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任 日向中国证监会讲解并提议处理决策，如更换基金方向指数、拯救运作表情，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、拯救运作表情，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。但若方向指数变更对 基金投资无本质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金不停东谈主可在履行 妥当法子后变更方向指数和事迹比较基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至处理决策笃定并实施前，基金不停东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息罢免基金份额捏有东谈主利益优先原则看护 基金投资运作，该时期由于方向指数不再更新等原因可能导致指数表示与相关商场表示有在 互异，影响投资收益。   方向指数成份券可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源 自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品通常具有杠杆效应，价钱波动譬如向器具更为 剧烈，有时候比投资方向钞票要承担更高的风险。何况由于养殖品订价终点复杂，不妥当的 估值有可能使基金钞票濒临损失风险。   股指期货继承保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻飘的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货继承逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在章程的时安分补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来漏洞损失。   国债期货继承保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益际遇较大损失。国债期货继承逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在章程的时安分补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来漏洞损失。             招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘抄更新   本基金参与股票期权走动以套期保值为主要方针，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、走动爽约风险等。 影响期权价钱的身分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收爽约亦然股票期权走动可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收爽约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临 行权失败而失去走动契机。   （1）信用风险：基金所投资的钞票扶持证券之债务东谈主出现爽约，或在走动经由中发生 交收爽约，或由于钞票扶持证券信用质地裁减导致证券价钱着落，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致钞票扶持证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 要是商场利率飞腾，本基金捏有钞票扶持证券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而要是市 场利率着落，钞票扶持证券利息的再投资收益将濒临着落的风险。   （3）流动性风险：受钞票扶持证券商场边界及走动活跃进程的影响，钞票扶持证券可 能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可根据法律执法的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方走动风险等融资业 务独有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时了债证券、无法支付相应权益抵偿及借约用度的风险； （3） 商场风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资范围包括存托左证，可能濒临存托左证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的 风险，以及与存托左证刊行机制相关的风险，包括存托左证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鞭策在法律地位、享有权力等方面存在互异可能激发的风险；存托左证捏有东谈主在分成派息、 诈骗表决权等方面的迥殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托左证捏有东谈主的风险； 因多地上市形成存托左证价钱互异以及波动的风险；存托左证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存 托左证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息显露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购走动中， 走动敌手在回购到期时不可偿还一起或部分证券或价款，形成基金钞票损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（法式 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时分等的不笃定，可能会给基金钞票形成损失。 改革本基金投资盘算的前提下，本基金可变更为该 ETF 的联结基金。投资者还有可能濒临 《基金合同》相应修改的风险。   二）本基金濒临的其他风险如下：                招商中证光伏产业指数型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘抄更新 （4）上市公司计议风险；（5）购买力风险； 产的流动性风险评估；（3）无数赎回情形下的流动性风险不停款式；（4）实施备用的流动 性风险不停器具的情形、法子及对投资者的潜在影响； 他风险。    具体内容详见本基金《招募证实书》。 （二） 弥留辅导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎费事的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者不得使用贷款、刊行债券等筹集的非自有资金投成本基金。基金投资者自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。   各方当事东谈主快活，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会（上海国 际仲裁中心）,根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   基金产物贵寓摘抄信息发生漏洞变更的，基金不停东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金不停东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的本质情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的相关信息，敬请同期珍惜基金不停东谈主发布的相关临时 公告等。 五、其他贵寓查询表情   以下贵寓详见基金不停东谈主网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555   ● 《招商中证光伏产业指数型证券投资基金基金合同》、   《招商中证光伏产业指数型证券投资基金托管公约》、   《招商中证光伏产业指数型证券投资基金招募证实书》   ● 依期讲解，包括基金季度讲解、中期讲解和年度讲解   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及推敲表情   ● 其他弥留贵寓 六、其他情况证实   无